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中原聚顺优选六个月捏有期债券型
基金中基金（FOF）
托管公约
基金护士东谈主：中原基金护士有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
目 录
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
鉴于中原基金护士有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限奇迹公司，
按摄影干法律律例的章程具备担任基金护士东谈主的经验和才略,拟召募刊行中原聚顺优选六个
月捏有期债券型基金中基金（FOF）；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照
相干法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才略；
鉴于中原基金护士有限公司拟担任中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金
（FOF）的基金护士东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中原聚顺优选六个月捏有期债券
型基金中基金（FOF）的基金托管东谈主；
为明确中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）的基金护士东谈主和基金托管
东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同》(以
下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有造反应以基
金合同为准，并依其条件解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招募说明书的规
定。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金护士东谈主
称呼：中原基金护士有限公司
注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织花样：有限奇迹公司
注册成本：2.38 亿元
存续时间：100 年
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
计算领域：1、基金召募；2、基金销售；3、钞票护士；4、从事特定客户钞票护士业务；
（二）基金托管东谈主
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东谈主：谷澍
成立时辰：2009 年 1 月 15 日
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币
存续时间：捏续计算
计算领域：采纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项；提供看护箱服务；代理资金清理；千般汇兑业务；代理战略性银行、外
国政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票
据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、盘问、见证业务；
企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；
代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国
务院银行业监督护士机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。
二、基金托管公约的依据、目的和原则
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等筹商法律、
律例(以下简称“法律律例”)、基金合同过火他筹商章程制订。
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（二）缔结托管公约的目的
本公约的目的是明确基金护士东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值
计划、收益分派、信息显露及相互监督等相办事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金护士东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金投资者正当权益的原
则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非文义另有所指，本公约所使用的悉数术语与基金合同的相应术语具有调换含义。
三、基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资领域、投资
对象进行监督。
本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的
公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）、
香港互认基金、商品基金）
、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托把柄过火他经中
国证监会核准上市的股票）
、港股通宗旨股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、政
府援救债券、政府援救机构债券、可调动债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的
债券）
、银行入款、货币市集器具（含同行存单）
、债券回购、钞票援救证券以及法律律例或
中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行适合设施后，可
以将其纳入投资领域。本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不
低于本基金钞票的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金钞票的 80%，
投资于权益类钞票（包括股票、股票型基金、夹杂型基金）的比例不高于本基金钞票的 20%，
投资单只基金的比例不高于本基金钞票净值的 20%。计入上述权益类钞票的夹杂型基金是
指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金钞票 60%的夹杂型基金，或者根据基金披
露的如期讲述最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金钞票的比例均不低于 60%的夹杂型
基金。本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金预计占基金钞票的比例不跨越 20%，投资于
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货币市集基金占基金钞票的比例不跨越 15%。本基金港股通宗旨股票投资占股票钞票的比
例不跨越 50%。每个交易日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管
理东谈主在照章履行适合设施后，可对本基金的投资比例作念相应调理。
（二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资进行监督。
基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：
（1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金
钞票的 80%。其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金钞票的 80%，投资于权
益类钞票（包括股票、股票型基金、夹杂型基金）的比例不高于本基金钞票的 20%。计入
上述权益类钞票的夹杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金钞票 60%
的夹杂型基金，或者根据基金显露的如期讲述最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金钞票
的比例均不低于 60%的夹杂型基金。
（2）本基金捏有单只基金的市值，不得高于本基金钞票净值的 20%。
（3）除 ETF 麇集基金外，本基金护士东谈足下理的沿途基金捏有单只基金不得跨越被投资
基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票限度以最近如期讲述显露的限度为准。
（4）本基金不得捏有其他基金中基金。
（5）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额，中国证监会另行章程的除外。
（6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近如期讲述披
露的基金净钞票应当不低于 1 亿元。
（7）本基金港股通宗旨股票投资占股票钞票的比例为 0-50%。
（8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金预计占基金钞票的比例不跨越 20%。
（9）本基金每个交易日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以
内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（10）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，消失家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股预计计划）
，其市值不跨越基金钞票净值的 10%。
（11）本基金护士东谈足下理的、且由本基金托管东谈主托管的沿途基金捏有一家公司刊行的证
券（不包括本基金所投资的基金份额，消失家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股预计计
算），不跨越该证券的 10%。
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（12）本基金投资于消失原始权益东谈主的千般钞票援救证券的比例，不得跨越基金钞票净
值的 10%。
（13）本基金捏有的沿途钞票援救证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%。
（14）本基金捏有的消失（指消失信用级别）钞票援救证券的比例，不得跨越该钞票支
捏证券限度的 10%。
（15）本基金护士东谈足下理的、且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于消失原始权益东谈主
的千般钞票援救证券，不得跨越其千般钞票援救证券预计限度的 10%。
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援救证券。基金捏
有钞票援救证券时间，要是其信用等级下跌、不再适合投资圭表，应在评级讲述发布之日起
（17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跨越本基金的总钞票，本基
金所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（18）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%。
（19）本基金投资于阻滞运作基金、如期盛开基金等灵通受限基金的比例不得跨越本基
金基金钞票净值的 10%。
（20）本基金护士东谈足下理的、且由本基金托管东谈主托管的沿途盛开式基金捏有一家上市公
司刊行的可灵通股票，不得跨越该上市公司可灵通股票的 15%。
（21）本基金护士东谈足下理的、且由本基金托管东谈主托管的沿途投资组合捏有一家上市公司
刊行的可灵通股票，不得跨越该上市公司可灵通股票的 30%。
（22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得跨越该基金钞票净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金护士东谈主之外的要素以至基金不符
合该比例限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致。
（24）投资于货币市集基金的比例不得跨越基金钞票的 15%。
（25）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易
的股票合并计划。
（26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、基金限度变动等基金护士东谈主之外要素以至基金投资不适合前款第（2）
、
（3）项约定的投资比例的，基金护士东谈主应当在 20 个交易日内进行调理，但中国证监会章程
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的独特情形除外。
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金护士东谈主之外的要素以至基金投
资比例不适合上述章程投资比例的，除（2）
、（3）、
（9）、（16）、
（22）、
（23）项之外，其余
应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的独特情形除外。
基金护士东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开动。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行适合设施后，则本
基金投资不再受相干限制，自动治服届时灵验的法律律例或监管章程。
（三）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对本公约第十五条第（十
一）项基金投资拦阻行径进行监督。
根据法律律例筹商基金从事的关联交易的章程，基金护士东谈主和基金托管东谈主应事前相互提
供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单过火更新，并以双
方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、完满性、全面性。基金护士东谈主有
奇迹看护真正、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金护士
东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已着名单的变更。要是基金托管东谈主在运作
中严格效用了监督历程，基金护士东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票赔本的，由基金
护士东谈主承担奇迹，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。
基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实戒指东谈主或者
与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当适合基金的投资计划和投资策略，效用基金份额捏有东谈主利益优先的原则，戒备利
益突破。树立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。相干交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以显露。要紧关联交易应提交基金护士东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
本基金投资基金护士东谈主或基金护士东谈主关联方或基金托管东谈主关联方护士基金的情况，不属
于前述要紧关联交易，可是应当按照法律律例或监管章程的要求履行信息显露义务。
（四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金护士东谈主参与银
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行间债券市集进行监督。基金护士东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介怀采纳
的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。
基金托管东谈主监督基金护士东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金
护士东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金护士东谈主根据市集情况需
要临时调理银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交
易前 3 个奇迹日内与基金托管东谈主协商护士。基金护士东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明
调理的名单开动告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍
应按照公约进行结算。基金护士东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易规
则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担
交易敌手不履行合同形成的赔本。如基金托管东谈主过后发现基金护士东谈主莫得按照事前约定的交
易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金护士东谈主，基金托管东谈主不承担由此
形成的任何损构怨奇迹。
（五）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金护士东谈主投资银行
入款进行监督。
基金投资银行入款的，基金护士东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，树立投资
轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东谈主的要求互助基金托管东谈主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值计划、
基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相干信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
要是基金护士东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩推崇数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东谈主对此不承担任何奇迹，并将在发现后立即讲述中国证监会。
（七）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资灵通受限证
券进行监督。
关问题的讲演》等筹商法律律例矩程。
一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已
刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限证券。
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轨制、流动性风险戒指预案等礼貌轨制。基金护士东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上
述礼貌轨制须经基金护士东谈主董事会批准。上述礼貌轨制经董事融会过之后，基金护士东谈主应当
将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌轨制的决议提交给基金托管东谈主。
关灵通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）
：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金护士东谈主与承销商签订的
销售公约复印件、缴款讲演书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时辰文献等。基金护士东谈主应保证上述信息的真正、完满。
变化导致基金护士东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基
金护士东谈主对该风险的摒除或戒备依次进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主
经事前书面讲演基金护士东谈主，有权拒却实施其筹商指示。因拒却实施该指示形成基金财产损
失的，基金托管东谈主不承担任何奇迹，并有权讲述中国证监会。
东谈主简略往常查询。因基金护士东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的赔本或
基金托管东谈主无法安全看护基金财产的奇迹与赔本，由基金护士东谈主承担。
数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金护士东谈主应照章承担相应法律成果。除基
金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资灵通受限证券产生的赔本，基金托
管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述赔本。
（八）基金托管东谈主发现基金护士东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法
规和基金合同的章程，应实时以书面花样讲演基金护士东谈主限期矫正。基金护士东谈主应积极互助
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金护士东谈主收到讲演后应不才一奇迹日前实时查对并以书
面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及
矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对讲演
事项进行复查, 督促基金护士东谈主改正。基金护士东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期
内矫正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易设施一经生
效的投资指示违背法律、行政律例和其他筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通
知基金护士东谈主，并讲述中国证监会。
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（九）基金护士东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协
议对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金护士东谈主应在章程时辰内复兴并
改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证
监会报送基金监督讲述的事项，基金护士东谈主应积极互助提供相干数据贵府和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金护士东谈主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会，同期通
知基金护士东谈主限期矫正，并将矫正结果讲述中国证监会。基金护士东谈主无方正情理，拒却、阻
挠对方根据本公约章程诳骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
四、基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金护士东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金护士
东谈主计划的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金护士东谈主指示办理清理交收、相干信息
显露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金护士东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账护士、
未实施或无故延长实施基金护士东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》
、基
金合同、本公约过火他筹商章程时，应实时以书面花样讲演基金托管东谈主限期矫正。基金托管
东谈主收到讲演后应不才一奇迹日前实时查对并以书面花样给基金护士东谈主发出回函，说明非法原
因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金护士东谈主有权随时对
讲演县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极互助基金护士东谈主的核查行径，
包括但不限于：提交相干贵府以供基金护士东谈主核查托管财产的完满性和真正性，在章程时辰
内复兴基金护士东谈主并改正。
（三）基金护士东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，拒却、阻
挠对方根据本公约章程诳骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金护士东谈主提议告诫仍不改正的，基金护士东谈主应讲述中国证监会。
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
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令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。
如有独特情况两边可另行协商护士。
期并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管
理东谈主选择依次进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金托管东谈主在实时履行讲演职责后对
此不承担相应奇迹，但应给予积极的互助和协助。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
专户。该账户由基金护士东谈主开立并护士。
捏有东谈主东谈主数适合《基金法》
、《运作办法》等筹商章程后，基金护士东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时辰内，遴聘适合《中华东谈主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由插足验资
的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和护士
护士东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本
基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
基金护士东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
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本基金业务之外的行为。
钞票的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和护士
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
护士东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行为。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限奇迹公司的一级法东谈主清理奇迹，基金
护士东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限奇迹公司的章程执
行。
由基金护士东谈主负责。
账户的开设、使用的，按筹商章程开设、使用并护士；若无相干章程，则基金托管东谈主应当比
照并治服上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和护士
基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限奇迹公司、
银行间市集清理所股份有限公司的筹商章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限奇迹公
司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集
债券的结算。基金护士东谈主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和护士
护士东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按筹商司法使用并护士。
（七）基金财产投资的筹商有价把柄等的看护
基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价把柄由基金托管东谈主负责妥善
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看护，看护把柄由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金护士东谈主
的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验戒指下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭
失，由此产生的奇迹应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实灵验戒指的证券不
承担看护奇迹。
（八）与基金财产筹商的要紧合同的看护
由基金护士东谈主代表基金签署的、与基金筹商的要紧合同的原件鉴别由基金护士东谈主、基
金托管东谈主看护。除公约另有章程外，基金护士东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应
尽量保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金护士东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来
的原件。其中 ，基金托管东谈主对要紧合同的看护期限不少于法律律例矩程的最低期限。
六、指示的发送、阐明及实施
基金护士东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金
托管东谈主实施基金护士东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等筹商事项。基金护士东谈主发送指示
应领受电子指示或传真或两边共同阐明的方式。
（一）电子指示方式总体约定
东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。
办理相干业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密
码认证的电子指示，均视作基金护士东谈主所为，由此导致的相应成果由基金护士东谈主承担。
毒软件、安设系统安全补丁等合理依次；成立安全性较高的密码，幸免使用简便密码或容易
被他东谈主猜到的密码等；妥善看护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码显露等
情况，应实时讲演基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的
相应成果，由基金护士东谈主承担。
当电子指示无法往常发送时，两边按传真方式或两边共同阐明的其他方式办理相干业
务。
（二）基金护士东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权
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鉴，该预留印鉴为托管东谈主细目护士东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。基金护士东谈主向托管
东谈主发送授权文献后，应实时电话阐明，以保证托管东谈主实时查收。
基金护士东谈主应于发送传真后三个奇迹日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收到的
授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
操作主谈主员之外的任何东谈主显露，法律律例矩程或有权机关要求的除外。
（三）指示的内容
划拨指示等。
账户贵府等，并加盖预留印鉴。
（四）指示的发送、阐明及实施的时辰和设施
基金护士东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的计算权限和交易权限内发
送指示。
基金护士东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示景色将变成“托管行已采纳”或“托管行
处理中”。上述指示景色改变时辰视为指示到达基金托管东谈主时辰。基金护士东谈主在发送指示后，
应实时查询指示景色，发现未发送告成或指示景色有误，应立即与基金托管东谈主筹商共同护士。
基金托管东谈主通过客户端向基金护士东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及护士费、
托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金护士东谈主草率根据上述信息生成的电子指示进
行查对或阐明，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额谬误的奇迹。
基金护士东谈主通过传真方式或两边认同的其他方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时
以电话方式向基金托管东谈主阐明。基金护士东谈主应在交易末端后将世界银行间交易成交单加盖预
留印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。基金托管东谈主指定专东谈主采纳基金护士东谈主的指示
和银行间交易成交单，复兴基金护士东谈主的阐明电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金
托管东谈主应指定专东谈主根据基金护士东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据筹商
内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真正性不承担奇迹。如有疑问必须实时讲演基金护士东谈主。
基金护士东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实施指示留出至少 2 个奇迹小时。由基金
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护士东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈的划款时辰，未准备满盈资金，以至资
金未能实时到账所形成的赔本由基金护士东谈主承担。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时实施。
基金护士东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基金托管资金账户有满盈的资金余额，
不然基金托管东谈主可不予实施，但应实时讲演基金护士东谈主，由基金护士东谈主审核、查明原因，确
认此交易指示无效。在实时讲演后，基金托管东谈主不承担因未实施该指示形成赔本的奇迹。
对于申购新股等时效性要求高的指示，基金护士东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进
行电话阐明，为托管东谈主预留充足的指示处理时辰。
对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予实施，但应实时讲演基金护士东谈主。基金
护士东谈主阐明该指示不予取消的，以资金备足并讲演托管东谈主的时辰视为指示收到时辰，因账户
资金余额不足导致的投资赔本不由托管东谈主承担。
（五）基金护士东谈主发送谬误指示的情形和处理设施
基金托管东谈主发现指示谬误，实时教唆基金护士东谈主改正后再给以实施，若由此形成的延
误赔本由基金护士东谈主承担。
（六）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理设施
若基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示违背法律、行政律例和其他筹商章程，或者违背
基金合同约定的，应当视情况拒却或暂缓实施，实时讲演基金护士东谈主。
若基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易设施一经告成的指示违背法律、行政律例和其
他筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当实时讲演基金护士东谈主，在基金托管东谈主一经依据
本公约约定履行监督职责的情况下，由此形成的赔本由基金护士东谈主承担。
（七）基金托管东谈主未按照基金护士东谈主指示实施的处理方法
基金托管东谈主由于其本身原因未能实施或谬误实施基金护士东谈主指示以至本基金的利益受
到损伤，应在发现后，实时选择依次给以弥补，给基金份额捏有东谈主、基金护士东谈主或基金财产
形成赔本的，对由此形成的径直经济赔本负补偿奇迹。
（八）授权讲演的变更
托管东谈主。基金护士东谈主需提供书面的变更授权讲演文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定
的方式发送给基金托管东谈主，同期以电话花样向基金托管东谈主阐明。变更授权讲演文献在基金托
管东谈主收到相干文献传真件和基金护士东谈主的电话阐明时告成。基金护士东谈主在尔后三个奇迹日内
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将变更授权讲演文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。
传真方式发送基金护士东谈主。基金托管东谈主篡改采纳基金护士东谈主指示的东谈主员及筹商方式自基金管
理东谈主电话阐明后告成。
（九）其他事项
内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时讲演基金护士东谈主。
奇迹外，基金托管东谈主按照法律律例、基金合同、托管公约的章程实施基金护士东谈主指示而引起
的可能发生的赔本，不由基金托管东谈主负责。
七、交易及清理交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券计算机构
基金护士东谈主应联想采纳代理证券买卖的证券计算机构的圭表和设施。基金护士东谈主负责
采纳代理本基金证券买卖的证券计算机构，使用其交易单元当作基金的交易单元。基金护士
东谈主和被选中的证券计算机构签订交易单元租用公约，由基金护士东谈主提前讲演基金托管东谈主。基
金护士东谈主应根据筹商章程，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券计算机构的筹商情
况、基金通过该证券计算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以显露，并
将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面花样
讲演基金托管东谈主。因相干法律律例或交易司法的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相
关交易司法为准。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金护士东谈主的
交易成交结果具体办理。
要是因为基金托管东谈主本身原因在清理上形成基金钞票的赔本，应由基金托管东谈主负责赔
偿基金的赔本；要是因为基金护士东谈主未事前讲演基金托管东谈主加多交易单元，以至基金托管东谈主
采纳数据不完满，形成清理差错的奇迹由基金护士东谈主承担；要是因为基金护士东谈主未事前讲演
需要单独结算的交易，形成基金财产赔本的由基金护士东谈主承担；要是由于基金护士东谈主违背法
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律律例、交易司法的章程进行超买、超卖等原因形成基金投资清理繁重和风险，基金托管东谈主
发现后应立即讲演基金护士东谈主，由基金护士东谈主负责处理，由此给基金形成的赔本由基金护士
东谈主承担。
交易日（T 日）日终护士东谈主应保证其护士的各托管钞票资金账户有满盈的资金可按时
完成 T+1 日的资金交收。若托管钞票资金账户 T 日无法无礼 T+1 日交收要求时，对于托管
东谈主领受固定比例最低备付金计收方式的，护士东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管东谈主
领受各异化最低备付金比例计收方式的，护士东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保
托管东谈主实时完成清理交收。
基金护士东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金护士东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账
户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金护士
东谈主发送的划款指示，但应实时讲演基金护士东谈主。基金护士东谈主在发送划款指示时应充分研讨基
金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金护士东谈主适正当
律律例、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却实施。
（1）交易记录的查对
基金护士东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外显露净值信息之前，必须保证
本日悉数现实交易记录与基金司帐账簿上的交易记录彻底一致。要是现实交易记录与司帐账
簿记录不一致，形成基金司帐核算不完满或不真正，由此给基金形成的赔本由奇迹方承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账目的查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易末端后证券账户中证
券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及调动业务处理的基本章程
东谈主。基金护士东谈主草率传递的申购、赎回、调动盛开式基金的数据真正性负责。
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发送前一盛开日上述筹商数据，并保证相干数据的准确、完满。
统无法往常发送，两边可协商护士处理方式。基金护士东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各
自按筹商章程保存。
托的登记机构负责。
为无礼申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金护士东谈主开立资金清理的专用账户，
该账户由注册登记机构护士。
八、基金钞票净值计划和司帐核算
（一）基金钞票净值的计划及复核设施
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。
基金份额净值是指千般基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计划。基金份额
净值的计划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财
产。基金护士东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其
章程。
基金护士东谈主应每个估值日后 2 个奇迹日内对该估值日的基金钞票估值。但基金护士东谈主根
据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金护士东谈主每个估值日后 2 个奇迹日内对该
估值日的基金钞票估值后，将千般基金份额净值和千般基金份额累计净值结果发送基金托管
东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主按章程对外公布。
（二）基金钞票估值方法和独特情形的处理
基金所领有的基金、股票、债券、钞票援救证券、货币市集器具和银行入款本息、应收
款项、其他投资等钞票及欠债。
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（1）交易所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资
品种的现行市价及要紧变化要素，调理最近交易市价，细目公允价钱。
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）
，登第估值
日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）
，登第估值日
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
（4）交易所上市交易的公拓荒行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行
全价交易的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息当作估值全价。
（5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事细目公允价值。交易所市
场挂牌转让的钞票援救证券，领受估值本事细目公允价值。
（6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情
况下，应以活跃市集上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表
估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在市
场行为或市集行为很少的情况下，应领受估值本事细目其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消失股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公拓荒行未上市的股票、债券等，领受估值本事细目公允价值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、公拓荒行
有一定锁如期的股票、初度公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带
限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等灵通受限股票，按监
管机构或行业协会筹商章程细目公允价值。
当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，领受估值本事细目其公允价值。
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
时间领受第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期
截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（1）非上市基金估值：
①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
②境内货币市集基金，如所投资基金显露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值
估值；如所投资基金显露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含
节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。
（2）交易所上市基金估值：
①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。
②境内上市盛开式基金（LOF）
，按所投资基金估值日的份额净值估值。
③境内上市如期盛开式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金显露份额净值，则按所投资基金估值日
的份额净值估值；如所投资基金显露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估
值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。
⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基
金份额净值为基础估值。
（3）独特情况处理
如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等独特情况，基
金护士东谈主根据以下原则进行估值：
①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布
估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生重
大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了要紧变化的，可使用
最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素调理最近交易
市价，细目公允价值。
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③要是所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金护士东谈主应
根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏仓份额等要素合理
细目公允价值。
要是改日相干法律律例或监管章程对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调
整，本基金将领受调理后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金
份额捏有东谈主大会。
捏有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。
准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制触及的境外
交易神情所在地的法律律例矩程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；
对于因税收章程调理或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将
在相干税金调理日或现实支付日进行相应的估值调理。
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
值的自制性。
章程估值。
如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相干法
律律例的章程或者未能充分戒备基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，
两边协商护士。
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
根据筹商法律律例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金护士东谈主承担。本基
金的基金司帐奇迹方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分操办后，仍无法达成一请安见的，基金护士东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书
面说光芒，按照基金护士东谈主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。
（1）基金护士东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 13 项进行估值时，所形成的错误不当作
基金钞票估值谬误处理。
（2）由于不可抗力原因，或证券交易所、登记结算公司、入款银行考中三方估值机构
品级三方机构发送的数据谬误，或国度司帐战略变更、市集司法变更等，基金护士东谈主和基金
托管东谈主天然一经选择必要、适合、合理的依次进行查验，可是未能发现该谬误而形成的基金
钞票估值谬误、基金份额净值计划谬误，基金护士东谈主、基金托管东谈主免除补偿奇迹。但基金管
理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的依次减弱或摒除由此形成的影响。
（三）实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并显露主袋账户
的千般基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。
（四）基金份额净值谬误的处理方式
（1）当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金
份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金护士东谈主应当立即给以矫正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的依次防患赔本进一步扩大；谬误偏差达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%
时，基金护士东谈主应当实时讲演基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额
净值的 0.50%时，基金护士东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值
计划谬误时，由基金护士东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成赔本的，应由
基金护士东谈主先行赔付，基金护士东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
（2）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额捏有东谈主形成赔本需要进行补偿时，基
金护士东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的奇迹，经阐明后按以下条件进行赔
偿：
①本基金的基金司帐奇迹方由基金护士东谈主担任。与本基金筹商的司帐问题，如经两边
在对等基础上充分操办后，尚不可达成一致时，按基金司帐奇迹方的建议实施，由此给基金
份额捏有东谈主和基金形成的赔本，由基金护士东谈主负责赔付。
②若基金护士东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
东谈主未对计划过程提议疑义或要求基金护士东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏
有东谈主赔本的，应根据法律律例的章程对基金份额捏有东谈主或基金支付补偿金，就现实向基金份
额捏有东谈主或基金支付的补偿金额，基金护士东谈主与基金托管东谈主按照差错进度各自承担相应的责
任。
③如基金护士东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计划和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金护士东谈主的计划结果对
外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的赔本，由基金护士东谈主负责赔付。
④由于基金护士东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托
管东谈主在履行往常复核设施后仍不可发现该谬误，进而导致基金份额净值计划谬误而引起的基
金份额捏有东谈主和基金财产的赔本，由基金护士东谈主负责赔付。
（3）由于证券交易所、登记结算公司考中三方估值机构发送的数据谬误，筹商司帐制
度变化或由于其他不可抗力原因，基金护士东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适合、合理
的依次进行查验，可是未能发现该谬误而形成的基金份额净值计划谬误，基金护士东谈主、基金
托管东谈主免除补偿奇迹。但基金护士东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的依次减弱或摒除由此造
成的影响。
（4）基金护士东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统成立而产生的净值计划尾差，以基金
护士东谈主计划结果为准。
（5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业有通行作念
法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
（五）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。
（2）因不可抗力或其他情形以至基金护士东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值
时。
（3）占十分比例的被投资基金暂停估值、暂停公告基金份额净值或暂停公告万份（百
份）收益时。
（4）占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧转化，而基金护士东谈主为保障投资东谈主的
利益，已决定延长估值；要是出现基金护士东谈主合计属于蹙迫事故的任何情况，导致基金护士
东谈主不可出售或评估基金钞票时。
（5）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，
基金护士东谈主应当暂停估值。
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
（6）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（六）基金司帐轨制
按国度筹商部门章程的司帐轨制实施。
（七）基金账册的树立
基金护士东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金护士东谈主、基金托管东谈主鉴别
独随即成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金护士东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金护士东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金护士东谈主的账册为准。
（八）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金护士东谈主应当实时编制并对外提供真正、完满的基金财务司帐讲述。月度报表的编制，
基金护士东谈主应于每月晦了后 5 奇迹日内完成；基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金护士东谈主应当在三个奇迹日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基
金护士东谈主不再更新基金招募说明书。季度讲述应在季度末端之日起 15 个奇迹日内编制已矣
并给以公告；中期讲述在上半年末端之日起 2 个月内编制已矣并给以公告；年度讲述在每年
末端之日起 3 个月内编制已矣并给以公告。基金合同告成不足 2 个月的，基金护士东谈主不错不
编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
基金护士东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金护士东谈主。基金护士东谈主在季度讲述完
成当日，将筹商讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个奇迹日内完成复核，
并将复核结果书面讲演基金护士东谈主。基金护士东谈主在中期讲述完成当日，将筹商讲述提供给基
金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金护士
东谈主。基金护士东谈主在年度讲述完成当日，将筹商讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收
到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金护士东谈主。基金护士东谈主和基金托管东谈主之间
的上述文献交游均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金护士东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金护士东谈主提供的讲述上加盖托管业
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务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核办法书，两边各自留存一份。要是基金护士东谈主
与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金护士东谈主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。
（九）基金护士东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。
九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
金护士东谈主可对千般别基金份额鉴别制定收益分派有计划，消失类别内的每一基金份额享有同等
分派权。
具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》告成发火 3 个月可不进行收益分派。
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成。
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值。
原份额的捏有期计划。
在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金护士
东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按监管部门要求履行适合设施后可对基金收益分派原则进行
调理，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程前言公告。
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（四）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派有计划的细目、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金护士东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息显露办法》
的筹商章程在章程前言公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏
有东谈主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务司法》
实施。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
十、基金信息显露
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金护士东谈主应按法律律例、基金合同的筹商章程进行信息显露，拟公开披
露的信息在公开显露之前应予守密。除按《基金法》
、《信息显露办法》
、基金合同、过火他
筹商章程进行信息显露外，基金护士东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予守密。
基金护士东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本公约章程的义务所必
要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，而况应当将守密信息限制
在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员领域之内。可是，如下情况不应视为基金管
理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：
（1）非因基金护士东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被显露、显露或公开；
（2）基金护士东谈主和基金托管东谈主为治服和效用法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的号令、决定所作念出的信息显露或公开。
（二）信息显露的内容
基金的信息显露内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管公约、基金产物
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贵府摘记、基金份额发售公告、《基金合同》告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎
回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）
、临时讲述、
剖释公告、清理讲述、基金份额捏有东谈主大会决议、投资钞票援救证券的相干公告、投资灵通
受限证券的相干公告、投资港股通宗旨股票的相干公告、投资于其他基金的相干情况、实施
侧袋机制时间的信息显露及中国证监会章程的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需
经适合《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可显露。
（三）基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息显露中的职责和信息显露设施
基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息显露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，憨厚
信用，严守巧妙。基金护士东谈主负责办理与基金筹商的信息显露事宜，对于本章第（二）条文
定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主给以公布。
基金护士东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予显露的基金信息通过中国证监会规
定前言显露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开显露的信息，基金托管东谈主将通过章程前言公
开显露。
当出现下述情况时，基金护士东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长显露基金信息：
(1) 因不可抗力以至基金护士东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；
(2) 基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3) 占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧转化，而基金护士东谈主为保障投资东谈主的利
益，决定延长估值；
(4) 占十分比例的被投资基金暂停估值、暂停公告基金份额净值或暂停公告万份（百份）
收益；
(5) 法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。
按筹商章程须经基金托管东谈主复核的信息显露文献，由基金护士东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金护士东谈主公告。发生基金合同中章程需要显露的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须显露的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例矩程将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（四）实施侧袋机制时间的信息显露
本基金实施侧袋机制的，相干信息显露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
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书的章程进行信息显露，详见招募说明书的章程。
（五）法律律例或监管部门对信息显露另有章程的，从其章程。
十一、基金用度
（一）基金护士费的计提比例和计提方法
本基金的护士费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金护士东谈足下理的基金份额
所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。基金护士东谈主不得对
本基金财产中捏有的本身护士的基金部分收取护士费。基金护士费的计划方法如下：
H＝E×0.50%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金护士费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金护士东谈足下理的基金份额所对应钞票
净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东谈主托管的基金份额
所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。基金托管东谈主不得对
本基金财产中捏有的本身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的计划方法如下：
H＝E×0.10%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东谈主托管的基金份额所对应钞票
净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。销
售服务费计划公式具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷往日天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值
（四）证券账户等相干账户的开户用度、戒备用度、证券交易用度、基金财产划拨支付
的银行用度、银行账户戒备费、《基金合同》告成后与基金相干的信息显露用度（除法律法
规、中国证监会另有章程外）、基金份额捏有东谈主大会用度、
《基金合同》告成后与基金筹商的
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司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、投资其他基金的用度、因投资港股通宗旨股票而产生
的各项用度等根据筹商法律律例、《基金合同》及相应公约的章程，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的名堂
《基金合同》告成前的讼师费、验资费、司帐师费和信息显露用度不得从基金财产中列
支；基金护士东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等其他根据相干法律律例及中国证监会的有
关章程不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。
基金护士东谈主运用本基金财产申购本身护士的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠谈申
购且不得收取申购费、赎回费（按摄影干律例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金
财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。
（六）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取护士费，详见招募说明书
的章程。
（七）基金护士费、基金托管费和销售服务费的调理
基金护士东谈主和基金托管东谈主可公约论情裁汰基金护士费、基金托管费和销售服务费，此项
调理不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金护士东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在
章程前言上刊登公告。
（八）基金护士费、基金托管费和基金销售服务费的复核设施、支付方式和时辰
基金托管东谈主对基金护士东谈主计提的基金护士费、基金托管费和基金销售服务费等，根据本
托管公约和《基金合同》的筹商章程进行复核。
基金护士费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金护士东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个奇迹日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商
护士。
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金护士东谈主向基金托管东谈主发
送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个奇迹日内从基金财产中划出，
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经登记机构鉴别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等以至无法按时支付的，
支付日历顺延。用度自动扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金
托管东谈主协商护士。
（九）非法处理方式
基金托管东谈主发现基金护士东谈主违背《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》过火他筹商章程
从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金护士东谈主给以说明解释，如基金护士东谈主无正
当情理，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与看护
本基金的基金护士东谈主和基金托管东谈主须鉴别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合
同告成日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括基金
份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金护士东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。
基金托管东谈主有权要求基金护士东谈主提供肆意一个交易日或沿途交易日的基金份额捏有东谈主名册，
基金护士东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金护士东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个奇迹日内提交；基金合同告成日、基金合同远离日
等触及到基金曲折事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个奇迹日内提交。
基金护士东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额捏有东谈主名册，保存期限为不低于法定最低
期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，
并应治服守密义务。若基金护士东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主
名册，应按筹商律例矩程各自承担相应的奇迹。
十三、基金筹商文献档案的保存
（一）档案保存
基金护士东谈主应保存基金财产护士业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金护士东谈主和基金托管
东谈主王人应当按章程的期限看护。其中，基金托管东谈主的保存期限不少于法律律例要求的最低期限。
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（二）合同档案的树立
基金护士东谈主代表基金签署与基金相干的要紧合同文本后，应实时以加密方式将要紧合同
传真给基金托管东谈主，并在十个奇迹日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金护士东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主采纳相
应文献。
（四）基金护士东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基金账册、
交易记录和曲折合同等，按各自章程的期限看护，其中基金托管东谈主甘心担守密义务并保存不
少于法律律例矩程的最低期限。
十四、基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金护士东谈主的更换
有下列情形之一的，基金护士东谈主职责远离：
（1）被照章取消基金护士经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；
（3）照章赶走、被照章打消或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金护士东谈主必须依照如下设施进行：
（1）提名：新任基金护士东谈主由基金托管东谈主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金护士东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
（3）临时基金护士东谈主：新任基金护士东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金护士东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金护士东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金护士东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金护士东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议告成后 2 日内在章程前言公告；
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（6）打发：基金护士东谈主职责远离的，基金护士东谈主应妥善看护基金护士业务贵府，实时
向临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈垄断理基金护士业务的移交手续，临时基金护士东谈主或新任
基金护士东谈主应实时采纳。临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总
值和净值；
（7）审计：基金护士东谈主职责远离的，应当按照法律律例矩程遴聘适合《中华东谈主民共和
国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国
证监会备案，审计用度由基金财产承担；
（8）基金称呼变更：基金护士东谈主更换后，要是原任或新任基金护士东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金护士东谈主筹商的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；
（3）照章赶走、被照章打消或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金护士东谈主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金护士东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议告成后 2 日内在章程前言公告；
（6）打发：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
采纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金护士东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律律例矩程遴聘适合《中华东谈主民共和
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国
证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（1）提名：要是基金护士东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或预计捏有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金护士东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换鉴别按上述设施进行；
（3）公告：新任基金护士东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金护士东谈主和基金托管东谈主的基
金份额捏有东谈主大会决议告成后 2 日内在章程前言上合股公告。
（三）新任或临时基金护士东谈主采纳基金护士业务或新任或临时基金托管东谈主采纳基金财产
和基金托管业务前，原基金护士东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程持续履行
相干职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益形成损伤。原基金护士东谈主或原基金托管东谈主在继
续履行相干职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金护士费或基金托管费。
（四）本部分对于基金护士东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律
律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基
金护士东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无需召
开基金份额捏有东谈主大会审议。
十五、拦阻行径
托管公约当事东谈主拦阻从事的行径，包括但不限于：
（一）基金护士东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金护士东谈主不自制地对待其护士的不同基金财产。基金托管东谈主不自制地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金护士东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金护士东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担赔本。
（五）基金护士东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。
（六）基金护士东谈主、基金托管东谈主对显露因职务便利取得的未公开信息、利用该信息从事
或者昭示、示意他东谈主从事相干的交易行为。
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
（七）基金护士东谈主、基金托管东谈主冒昧包袱，不按照章程履行职责。
（八）基金护士东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
非法向基金托管东谈主发出指示。
（九）基金护士东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独, 其高档护士东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金护士东谈主的正当指示、基金合同或
托管公约的章程进行责罚的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者行为：
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。
（十二）法律律例和基金合同拦阻的其他行径，以及依照法律、行政律例筹商章程，由
中国证监会章程拦阻基金护士东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
十六、托管公约的变更、远离与基金财产的清理
（一）托管公约的变更设施
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管公约远离的情形
（三）基金财产的清理
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
(1)自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个奇迹日内，成立基金财产清理小组，基金
护士东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
(2)基金清理小组成员由基金护士东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务经验的注册
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的奇迹主谈主员。
(3)在基金财产清理过程中，基金护士东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，持续至意、勤
勉、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，戒备基金份额捏有东谈主的正当权益。
(4)基金清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错
照章进行必要的民事行为。
(1)基金合同远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清理讲述；
(5)遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律
办法书；
(6)将清理讲述报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券、基金的流动性受到限制而不可及
时变现的，清理期限相应顺延。
(8)基金财产清理完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券
托管专户的销户奇迹，销户过程中基金护士东谈主应给予必要的互助。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)送还基金债务；
(4)按基金份额捏有东谈主捏有的千般基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额捏有东谈主。
中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）托管公约
清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例矩程的最低期限。
十七、背约奇迹
（一）基金护士东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适合约定的，应当承担违
约奇迹。
（二）基金护士东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例
的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当
鉴别对各自的行径照章承担补偿奇迹；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤
的，应当承担连带补偿奇迹。对赔本的补偿，仅限于径直赔本。
（三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成赔本的，应就径直赔本进行补偿；给基金钞票
形成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向背约方追偿。
如发生下列情况，相应确当事东谈主免责：
为而形成的赔本等；
（四）当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责领域内有义务实时选择必要的依次，用功防患
赔本的扩大。莫得选择适合依次以至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非违
约方因防患赔本扩大而开销的合理用度由背约方承担。
（五）背约行径虽已发生，但本托管公约简略持续履行的，在最大限制地保护基金份额
捏有东谈主利益的前提下，基金护士东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本公约。若基金护士东谈主或基金
托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要援救。
（六）由于基金护士东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金护士东谈主和
基金托管东谈主天然一经选择必要、适合、合理的依次进行查验，可是未能发现该谬误的，由此
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形成基金财产或基金投资者赔本，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除补偿奇迹。但基金护士东谈主和
基金托管东谈主应当积极选择必要的依次摒除或减弱由此形成的影响。
十八、争议护士方式
因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐护士，协商、和谐不可
护士的，任何一方应将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中
国海外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法按庸碌设施进行仲裁。仲裁裁决是终局的，
对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金护士东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续至意、用功、
尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，戒备基金份额捏有东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港很是行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
十九、托管公约的效力
两边对托管公约的效力约定如下：
（一）基金护士东谈主在向中国证监会苦求召募注书本基金时提交的托管公约草案，应经托
管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监
会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管公约的
灵验期自其告成之日起至该基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自告成之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报筹商监管部门两份，每份具有同等法
律效力。
二十、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、筹商法律律例等章程协商办理。
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二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
