【AVD-037】裏出血大制服 ノーカット VOL.3 中原聚顺优选六个月捏有债券(FOF)A,中原聚顺优选六个月捏有债券(FOF)C: 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金(FOF)招募说明书

中原聚顺优选六个月捏有期债券型    基金中基金（FOF）      招募说明书 基金料理东说念主：中原基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                        症结教唆   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）照旧中国 证监会2024年5月28日证监许可[2024]848号文准予注册。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主链接多量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的积极料理风险，本基金的特定风险等。本基金可投 资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外 基础证券的关联风险可能奏凯或波折成为本基金的风险。本基金属于债券型基金中基金 （FOF），其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金。 根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者稳健性料理办法》，基金料理东说念主和销售机构 已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于 风险分类标准的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基 金料理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金料理东说念主将对基金简称进行非凡标 识，暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变面前分和最终变现价钱都具有不顺服性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读关联内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的基金份额， 基金净值会因为捏有基金份额净值的变动而产生波动，捏有基金的关联风险会奏凯或波折 成为本基金的风险。   本基金资产若投资于港股通机制下允许买卖的规矩范围内的香港联合交游所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 度以及交游王法等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交游，港股通标的股 票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配 置地市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于资产支捏证券，可能靠近的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和 SPV 讲错风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具贵寓撮要等信息表示文献，全面相识本基金的风险收益特征和家具特质，并充分 议论自身的风险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资者应当崇拜阅读并实足意会基金合同第二十部分规矩的免责要求、第二十一部分 规矩的争议处理方式。   本基金对于每份基金份额设定六个月最短捏有期限，投资者认购/申购每份基金份额后， 自基金合同收效日或申购阐发日起六个月内不得赎回。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。   基金料理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                       中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                     一、弁言   《中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                     （以下简称“《证券法》”）                                 、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、                      《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）                、《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                  （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》                          （以下简称“《信息表示办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、                               《基金中基金估值业务指引 （试行）》     、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“                                   《流动性风险 料理规矩》”）过火他相关规矩以及《中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF） 基金合同》     （以下简称“基金合同”或“《基金合同》                       ”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者症结遗漏，并对其 真正性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规矩基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与本基金关联的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有交加，均以基金合同为准。基金合同当 事东说念主按照《基金法》         、基金合同过火他相关规矩享有权利、承担义务。基金合同确当事东说念主包 括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基 金合同的承认和接受。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》                   、基金合同过火他相关规矩享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应精致查阅基金合同。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充。 期债券型基金中基金（FOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充。 书》过火更新。 金家具贵寓撮要》过火更新。 金份额发售公告》。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等。     《基金法》     《销售办法》 经常作念出的校正。     《信息表示办法》 经常作念出的校正。     《运作办法》 的校正。 及颁布机关对其经常作念出的校正。 融机构进行监督和料理的机构。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投汉典理办法》及关联法律法例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主坚韧了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。 受中原基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 基金份额余额过火变动情况的账户。 申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 个月。 港股通交游且该日为非港股通交游日时，则本基金有权不洞开申购、赎回及调动业务，具体 以届时公告为准）。 含当日）    ，投资者弗成提议赎回请求；捏有期期满后（含捏有期到期日当日）投资者不错申 请赎回。 而言）或该基金份额申购请求阐发日（对申购份额而言）                         。 月后的月度对应日。在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主弗成对该 基金份额提议赎回请求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基 金份额提议赎回请求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金料理东说念主无法在基金份 额的捏有期到期日按时洞开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延 至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素放弃之日起的下一个作事日。 该对应日历为非作事日，则顺延至下一作事日。           ：指《中原基金料理有限公司洞开式基金业务王法》，是表率基金料理 东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同顺从。 份额的步履。 份额的步履。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 求将基金份额兑换为现金的步履。 请求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调动为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后的余额） 跳跃上一洞开日基金总份额的 10%。 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款项过火他资产的价值总和。 额净值的过程。 表示办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 的公开召募的基金份额的基金。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待。 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交游所上市的股票。 置算帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值时间仍导致公允价值 存在症结不顺服性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不顺服性的资产；（三）其他资产价值存在症结不顺服性的资产。                          中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                            三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称呼：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    连络东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技接洽有限公司                         10%                       共计                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行                       中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 委员、钞票料理委员会主任、钞票料理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司筹备财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事、总经 理。曾任中原基金料理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据 中心行政负责东说念主（兼），上海中原钞票投汉典理有限公司执行董事、总司理，证通股份有限 公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院非凡津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府接洽人人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。教师，博士生导师，主要研究标的为财务料理、成本 市集、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府非凡津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届宇宙MBA陶冶带领委员 会副主任委员、陶冶部工商料理专科训导带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲料剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 汉典理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹备财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹备财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 （主捏作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险料理等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高档业务司理，中原基金料理有限公司 北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹备资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏作事），中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金料理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金料理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 钞票投汉典理有限公司副总司理，中原基金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限职责公司。曾任中原基 金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本料理有限公司监事、上海中原钞票投汉典理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹备财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投汉典理有限公司，曾任中信基金料理 有限职责公司信息时间部负责东说念主，中原基金料理有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   廉赵峰先生，硕士。曾任招商银行北京分行钞票料理部家具司理、中国国际金融有限 公司钞票料理部家具司理、中信银行总行零卖银行部家具司理、招商银行总行钞票料理部产 品司理。2018年12月加入中原基金料理有限公司，历任资产配置部研究员、基金司理助理， 现任中原聚鑫优选六个月捏有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理（2021年9月15日起任 职）、中原聚信一年捏有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理（2022年10月27日起任职）、 中原聚恒优选三个月捏有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理（2023年2月17日起任职）、 中原聚锐优选三个月捏有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理（2023年2月17日起任职）、 中原养老想法日历2035三年捏有期混杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理（2023年3月 月20日起任职）        。   主任：孙彬先生，中原基金料理有限公司副总司理，投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   范义先生，中原基金料理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资司理。   刘明宇先生，中原基金料理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   胡杰先生，中原基金料理有限公司机构权益投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   郑鹏先生，中原基金料理有限公司机构债券投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   周欣先生，中原基金料理有限公司机构债券投资部执行总司理、投资司理。   （三）基金料理东说念主的职责                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金料理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用有用措施，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩阻截的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺胁制东说念主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 交加，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须事前                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。症结关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方或基金托管东说念主关联方料理基金的情况，不属 于前述症结关联交游，然而应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息表示义务。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动适用变更后的法律法例或监管规矩。 法例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行径。   （7）粗莽职守，不按照规矩履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩阻截的其他步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息。   （五）基金料理东说念主的里面胁制轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完竣的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、胁制方法组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制行径、信息调换、                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保钟情见的胁制瞎想合感性及运行有用性的敷陈。   精深的胁制环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司料理层树立了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏隆重运筹帷幄和表率运作，爱重职工的合规称职意志和管事说念德的培养，并 进行捏续陶冶。   公司各层面和各业务部门在顺服各自的想法后，对影响想法达成的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估关联风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、司帐、时间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和标准化，并要求完竣的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 配置，相互检查、相互制约。   （1）投资胁制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和症结投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游料理部负责通盘交游的鸠合执行。   ①投资决策与执行相分离。投汉典理决策职能和交游执行职能严格阻扰，实行鸠合交 易轨制，建立和完善公正的交游分配轨制，确保各投资组合享有公正的交游执行契机。   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 责制定投资原则并坚韧资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会顺服的范围内，负责 顺服与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要 经过严格的审批方法；交游料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性胁制。按照法例或公司规矩配置各样资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻截性胁制。根据法律、法例和公司关联规矩，基金阻截投资受限制的证券并阻截从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述阻截进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促疗养。   （2）司帐胁制轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防御基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务吩咐轨制。   （3）时间系统胁制轨制   为保证时间系统的安全自在运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与收罗安全 料理、软硬件的珍重、数据的备份、信息时间东说念主员操作料理、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的有用料理。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括非法步履的调 查方法和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱作事小组四肢反洗钱作事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理作事；各关联部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面胁制轨制》及关联业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信回绝流渠 说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交稳健的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项经 营料理行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面胁制轨制是本公司董事会及料理层的职责。   （2）上述对于里面胁制的表示真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面胁制轨制。                          中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续运筹帷幄   连络电话：010-66060069   传真：010-68121816   连络东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了精深的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的运筹帷幄理念， 坚捏审慎隆重运筹帷幄、可捏续发展，立足县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳宇宙的分支机构、遍及的电子化收罗和多元化的金融产 品，致力于于为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农 业银行链接通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 农业银行托管服务运作经过的风险料理、里面胁制的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强才略开荒，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“                              ‘金牌剖析’TOP10 授奖盛典” 中收获隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”                ；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次树立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防御设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务才略强，高档料理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时间职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 865 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   严格顺从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关料理规矩，称职运筹帷幄、 表率运作、严格监察，确保业务的隆重运行，保证基金财产的安全完竣，确保相关信息的真 实、准确、完竣、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面胁制作事，对托管业务风险管 理和里面胁制作事进行监督和评价。托管业务部特意配置了风险料理处，配备了专职内控监                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 督东说念主员负责托管业务的内控监管作事，孤苦期骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了料理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务料理实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权作事实行鸠合胁制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账 户贵寓严格看护，制约机制严格有用；业务操作区特意配置，顽固料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，防护泄密；业求达成自动化操作，防护东说念主为事故的发生，技 术系统完竣、孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管左券规矩的投资 比例和阻截投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他步履。   当基金出现非常交游步履时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 料理东说念主进行教唆； 示相关基金料理东说念主并报中国证监会。                         中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                          五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   连络东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com 具体代销机构信息请参见本基金发售公告或基金料理东说念主网站关联公示。代销机构具体业务办 理情况以其各自规矩为准。 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   连络东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   连络电话：021- 51150298                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 传真：021- 51150398 连络东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、黄丽华 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙）                               。 称呼：安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 连络电话：010-58153000 传真：010-85188298 连络东说念主：蒋燕华                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他相关 规矩召募。     本基金召募请求照旧中国证监会 2024 年 5 月 28 日证监许可[2024]848 号文注册。   （二）基金类型、运作方式和存续时间   本基金对每份基金份额配置六个月捏有期。   对于每份基金份额，捏有期肇始日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购请求阐发日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，捏有期到期日指该基金份额捏有期肇始日六个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非作事日，则顺延至下一作事日。   在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主弗成对该基金份额提议赎 回请求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基金份额提议赎回 请求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金料理东说念主无法在基金份额的捏有期到期 日按时洞开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响要素放弃之日起的下一个作事日。   （三）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 或基金料理东说念主网站的关联公示。   基金料理东说念主不错根据具体情况疗养基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关联公告 中列明。   （四）召募期限   本基金的召募期限不跳跃 3 个月，自基金份额脱手发售之日起筹算。   本基金自 2024 年 8 月 8 日起至 2024 年 8 月 21 日（含）进行发售。如果在此时间未达 到本招募说明书第七条第（一）款规矩的基金备案条件，基金可在召募期限内不竭销售，直 到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或臆造基金                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 发售时分，并实时公告。基金料理东说念主不错稳健疗养发售期并公告。   （五）召募对象   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （六）召募范围上限   本基金可配置初次召募范围上限，具体召募范围上限及范围胁制的有磋议详见基金份额发 售公告或基金料理东说念主发布的其他公告。   （七）召募局面   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业局面或按其提供的 其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和连络方式等，请参见本基金基金份额发 售公告或基金料理东说念主官网公示以及当地基金份额发售机构的公告。销售机构具体业务办理情 况以其各自规矩为准。   基金料理东说念主不错根据情况疗养基金份额发售机构，投资者可在本基金发售期登录基金管 理东说念主网站查询。   （八）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式过火他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分离配置代码，分离筹算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金料理东说念主顺服，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金料理东说念主可在不挫伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，疗养现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，疗养前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主 可根据基金发展需要，与托管东说念主协商一致并在履行稳健方法后为本基金增设新的份额类别。 新的份额类别可配置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 捏有东说念主大会。相关基金份额类别的具体王法等关联事项届时将另行公告。   （九）认购安排                                              。具体业务办理时分参 见本基金的基金份额发售公告、基金料理东说念主后续发布的关联公告。基金料理东说念主也可根据基金                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 销售情况在召募期限内稳健延长或臆造基金发售时分，并实时公告。销售机构具体业务办理 时分以各销售机构的规矩为准。 料理有限公司基金账户和销售机构交游账户的请求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，照旧开立中原基金料理有限公司基金账户的投资者可免予请求开立基金账户。 额托福认购款项。投资者不错屡次认购本基金基金份额，但需合适关联法律法例、业务王法 以及本基金发售范围胁制有磋议的规矩，通过基金料理东说念主直销机构或中原钞票认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                                   ，通过其他代销机构认购 本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的规矩为准。具体业务办理 请奉命各销售机构的关联规矩。销售机构可疗养每次最低认购金额并进行公告。认购请求受 理完成后，投资者不得取销。投资者在认购时须防范弃取相应的份额类别，正确填写拟认购 基金份额的代码。   如果召募期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者跳跃 50%，基金料理东说念主有 权一起或部分回绝该投资者的认购请求，以确保其认购基金份额比例低于 50%。 销售机构照旧接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。 将无效请求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金料理东说念主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告及后续发布的关联公告。   （十）认购用度   A 类基金份额认购费率如下：              认购金额（含认购费）           前端认购费率                       中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 销售、登记结算等召募时间发生的各项用度。   （十一）召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者认购时弃取 的相应类别）归基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （十二）认购份额的筹算   本基金A类、C类基金份额的开动面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的筹算方法如下：        净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）        前端认购用度＝认购金额－净认购金额        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的筹算方法如下：        前端认购用度＝固定金额        净认购金额=认购金额－前端认购用度        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元        认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00 元 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 1,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设这 1,000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 A 类基金份额筹算如下：        净认购金额=1,000.00/（1+0.60%）=994.04 元        前端认购用度=1,000.00-994.04=5.96 元        认购份额=（994.04+0.46）/1.00=994.50 份   即投资者投资 1,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得                          中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 到 994.50 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 1,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1,000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额筹算如下：          认购份额=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46 份    即投资者投资 1,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得 到 1,000.46 份 C 类基金份额。    （十三）召募时间的资金与用度    基金召募时间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。    基金召募时间的信息表示费、验资费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财 产中列支。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                  七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念摆布理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，链接 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期敷陈中赐与表示；链接 60 个作事日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会敷陈并提议搞定有磋议，如捏 续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                八、基金份额的申购、赎回与调动   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时分   本基金对每份基金份额配置六个月捏有期。   对于每份基金份额，捏有期肇始日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购请求阐发日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，捏有期到期日指该基金份额捏有期肇始日六个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非作事日，则顺延至下一作事日。   在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主弗成对该基金份额提议赎 回请求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基金份额提议赎回 请求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金料理东说念主无法在基金份额的捏有期到期 日按时洞开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响要素放弃之日起的下一个作事日。   基金料理东说念主在洞开日办理基金份额的申购赎回（若本基金参与港股通交游且该日为非港 股通交游日时，则本基金有权不洞开申购、赎回及调动业务，具体以届时公告为准）                                     。但本 基金对每份基金份额配置六个月捏有期，如果投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其捏有的每 一份基金份额的赎回洞开的时分可能不同。申购和赎回的具体办理时分为上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其他非凡情况， 基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中规矩。   基金料理东说念主自认购份额的捏有期到期日（即基金合同收效日六个月后的月度对应日，含 当日）起脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎回脱手公告中规矩。因不可抗力或基金合同 约定的其他情形致使基金料理东说念主无法在认购份额的捏有期到期日按时洞开办理赎回业务的， 认购份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素放弃之日 起的下一个作事日。   在顺服申购脱手与赎回脱手时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时分。基金份额捏有东说念主自每笔申购 份额的捏有期到期日起（含当日）可对该基金份额提议赎回请求，因不可抗力或基金合同约 定的其他情形致使基金料理东说念主无法在基金份额的捏有期到期日按时洞开办理该基金份额的 赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响 要素放弃之日起的下一个作事日。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调动请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未脱手 办理赎回业务的基金份额，投资东说念主提议的赎回或者调动转出请求不成立。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的各样基金份额净值为基准进行筹算。 行弃取稳健的基金份额类别。 在顺从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，在履行稳健方法后对上述原则进行疗养。基金 料理东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回请求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在基金料理东说念主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一起赎回。具体业务 办理请奉命基金料理东说念主直销机构或中原钞票的关联规矩。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的规矩为准。具体业务办理请奉命各代销机构的关联规矩。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选用上述措施对基金范围赐与胁制。具体见基金料理东说念主关联公告。 限制。基金料理东说念主必须在疗养前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在洞开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   对于每份基金份额，自该基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主递交 赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回请求 收效后，基金料理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关 要求处理。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港 股通非交游日或者发生港股通暂停交游或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的要素 影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形放弃后的下一个作事日划出。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   基金料理东说念主应以交游时分扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日四肢申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日 提交的有用请求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询请求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到请求。请求的阐发以登记机构或基金料理东说念主的阐发结果为准。对于请求的阐发情 况，投资者应实时查询。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。 对上述业务办理时分进行疗养，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率   申购费由申购东说念主承担，用于市集推论、销售、登记等各项用度。 情况下，疗养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 骨子不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹备，针对投资者如期或不如期地开展基 金促销行径。在基金促销行径时间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错 稳健调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率奉命关联法律法例以及监管部门、自律王法的                       中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 规矩。   （七）申购份额与赎回金额的筹算方式   （1）投资者弃取申购本基金A类基金份额时，申购份额的筹算如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹算方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）          前端申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹算方法如下：          前端申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－前端申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）投资者弃取申购本基金 C 类基金份额时，申购份额的筹算如下：          申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此缺欠产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分离为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和赢得的A类基金份额筹算如下：                          申购1          申购2           申购3        申购金额（元，a）         1,000.00   1,000,000.00   2,000,000.00       适用前端申购费率（b）          0.80%          0.60%          0.40%       净申购金额（c=a/（1+b）                     ）     992.06     994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）         7.94        5,964.21      7,968.13       该类基金份额净值（e）         1.2300         1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）       806.55     808,159.18    1,619,538.11                                      申购4                申购金额（元，a）            5,000,000.00                前端申购费（b）                1,000.00                        中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                 净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                 基金份额净值（d）                    1.2300                 申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额筹算如下：        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   （1）投资者赎回本基金 A 类基金份额时，赎回金额的筹算方法如下：        赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值        赎回用度＝赎回金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   （2）投资者赎回本基金 C 类基金份额时，赎回金额的筹算方法如下：        净赎回金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值   （3）上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 10,000.00 份，捏有期限六个月，不收取赎 回费，该日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额筹算如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的筹算，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 T+2 日内筹算，并在 T+3 日内公告。遇非凡情况，经履行稳健方法，不错稳健蔓延筹算或公告。 申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基 金资产的赎回用度除外）           、销售服务费（如有）等销售用度。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 购请求。 日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 收益。 达到或者跳跃 50%，或者变相逃避 50%鸠合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购请求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时， 基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理，具体时分以基金料理东说念主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 对价。 收益。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部 分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额捏有 东说念主在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时， 基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调动中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后的余额）跳跃 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才略支付投资东说念主的一起赎回请求时，按正常赎回 方法执行。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫苦或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求延期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，顺服当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取延期赎回或取消 赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下一个洞开日不竭赎回，直到一起赎回为止；弃取取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此类                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳跃前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回请求情形下，如果基金料理东说念主以为支付一起投资东说念主的赎回请求有贫苦或认 为因支付一起投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金料理东说念主不错延期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金料理东说念主以为有才略支付其他投资东说念主的一起赎回请求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按正常方法进行。对于单个投资东说念主跳跃前一洞开 日基金总份额 20%以上的大额赎回请求，基金料理东说念主在剩余支付才略范围内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回请求与下一洞开 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时可弃取延期 赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动 延期赎回处理。   ②如果基金料理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有贫苦时，则通盘投资东说念主的赎 回请求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金调动   基金料理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关联王法由基金料理东说念主 届时根据关联法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，或者是按照关联法律法例或国 家有权机关要求的划转主体。   继承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于合适条件的非交游过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规 定的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的标准收取转托管费。   （十五）如期定额投资筹备   基金料理东说念主不错为投资东说念摆布理如期定额投资筹备，具体王法由基金料理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资筹备最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有规矩的除外。   （十七）基金份额转让               中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   在合适法律法例规矩且条件允许的情况下，基金料理东说念主不错根据关联业务王法受理基金 份额捏有东说念主通过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的请求。具体由基金 料理东说念主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违反关联法律法例且对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金料理东说念主可制定相应的业务王法，届时无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关联公告。   （二十）基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资想法   在胁制风险的前提下，通过主动的资产配置、基金优选，奋发基金资产自在升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”                                               ）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证过火他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、政 府支捏债券、政府支捏机构债券、可调动债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行入款、货币市集用具（含同行存单）、债券回购、资产支捏证券以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益类 资产（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%，投资单只 基金的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的混杂型基金是指基金合 同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的混杂型基金，或者根据基金表示的如期 敷陈最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的比例均不低于 60%的混杂型基金。本 基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金资产的比例不跳跃 20%，投资于货币市集 基金占基金资产的比例不跳跃 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例不跳跃 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行稳健方法后，可对本基金的投资比例作念相应疗养。   （三）投资策略   本基金的资产配置通过结合风险预算模子与宏不雅基本面分析顺服，同期跟着市集环境的 变化引入战术资产配置对组合进行当令疗养。                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （1）风险预算模子   风险预算策略将风险分红几个中枢资产部分，包括股票、债券、商品等，根据各样资产 在组合中的风险，动态分配合适风险想法的权重，使得不同环境中施展精深的各样资产都能 够为投资组合提供预期收益孝顺。   本基金将基于组合的风险想法（包括组合的想法波动率、最大回撤等），顺服各大类资 产（股票、债券等）的风险预算，通过风险预算偏差最小化得到各样资产的最优配置比例， 当组合的践诺风险偏离风险想法时，通过疗养风险资产的风险败露进行料理，以合适本基金 的投资想法。   （2）宏不雅基本面分析   由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影响导致资产关系出现非常，参考资产相对 价值成心于判断资产价钱是否照旧反应经济周期波动。基于上述原因，本基金将综合宏不雅 （Macro-economy）、估值（Value）、政策（Policy）构建战术资产配置分析框架，简称“MVP” 框架。   （3）战术资产配置   在不同市集环境下各大类资产关联性会发生变化，为了确保资产配置的有用性，需要采 用战术资产配置进行资产比例的疗养。   在顺服资产配置有磋议后通过定性与定量相结合的方法对基金数据进行分析，得出稳健投 资想法的备选基金，并通过最优算法得出基金配置比例，构建基金组合，具体设施如下：   （1）基金分类   根据 MVP 资产配置模子过火他资产配置模子的理念对基金进行分类，并通过量化筛选 和面访调研交叉考证赢得基金备选库，便于基金司理在顺服资产里面格调配置结果后快速选 出合适要求的基金。其中基金的量化筛选标准包括想法基金的风险收益特征（如基金的历史 波动率、夏普值、最大回撤、贝塔值、鸠合度等）、不同市集环境下的稳健性及自在性；面 访调研从八个维度（包括投研团队、公司环境、合规风控、研发才略、交游执行、投资策略、 功绩及归因、资产配置）综合分析基金料理东说念主的投资才略、专科天赋、团队支捏以及运营能 力。将基金分为自在格融合生动格调两类，当资产配置模子给出明确市集结构预期时，优选 在该市集结构下施展较好的自在格调类别的基金；当模子界定市集为无昭着格调干线的结构 性行情时，优选生动型中捏续功绩优异的基金。   （2）基金弃取：对同类基金进行评分，优选评分名次最初的基金。在评分目的的弃取                      中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 上，本基金将重心存眷固定收益类基金的家具久期水平、历史功绩施展、净值最大回撤等因 素。   （3）基金配置：对优选出的基金，结合因子败露和因子特征，推导出基金的预期收益 和风险。在给定的拘谨条件下，求解组合优化，得到基金配置最优比例。   （4）公募 REITs 投资策略   本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、 底层资产运营情况、流动性及估值水对等要素，对公募 REITs 的投资价值进行深切研究，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化， 可弃取将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   本基金将主要选用从下到上的个股精选策略，投资于具备自在内生增长、能给激动创造 经济价值的股票。基金主要通过定性分析和定量分析相结合的方式来查考和筛选具有比较优 势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争上风、运筹帷幄理念及战术、公司治理等。 定量分析包括盈利才略分析、财务才略分析、估值分析等。   对于港股通标的股票投资，本基金将重心存眷在香港市集上市、具备投资价值的优质公 司。基金可根据投资需要或市集环境变化，弃取将部分资产投资于港股或弃取不将基金资产 投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有比较上风的存托凭证。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济风物、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差状态和债券市集供求关系等要素的基础上，动态疗养组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行当令、动态的分 配和疗养，顺服最能合适本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种弃取两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在胁制市集风险与流动性风险的前提下，根据交游所市集和 银行间市集等市集债券类金融用具的到期收益率变化、流动性变化和市集范围等情况，相机 疗养不同市集中债券类金融用具所占的投资比例。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   在品种弃取层面，本基金将在胁制信用风险的前提下，基于各品种债券类金融用具收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收要素的影响，综合议论流动性、收益性等因 素，选用定量分析和定性分析结合的方法，在各式债券类金融用具之间进行优化配置。   （2）久期疗养策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济状态和货币政策 等要素的分析判断，形成对将来市集利率变动标的的预期，进而主动疗养所捏有的债券资产 组合的久期，达到加多收益或减少损失的目的。   当预期市集总体利率水平臆造时，本基金将延长所捏有的债券组合的久期，从而不错在 市集利率践诺下降时赢得债券价钱上升收益；反之，当预期市集总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以逃避债券价钱下降的风险带来的成本损失，赢得较高的再投资收益。   （3）收益率弧线配置策略   本基金将综合查考收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化和信用利 差弧线走势来疗养投资组合的头寸。在查考收益率弧线的基础上，本基金将顺服遴聘鸠合策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中 赚钱。本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性变化等因 素，顺服信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。   本基金将深切分析资产支捏证券的市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，推断资产讲错风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 缓助遴聘订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调动债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心弃取有 较好盈利才略或成长久景的上市公司的可调动债券、可交换债券，并在对应可调动债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的运筹帷幄状态，从财务压力、融资安排、将来的投资筹备等方面推测、并通过实 地调研等方式阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金在履行稳健方法后，可相应疗养和 更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 资产的 80%。其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权 益类资产（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入 上述权益类资产的混杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60% 的混杂型基金，或者根据基金表示的如期敷陈最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产 的比例均不低于 60%的混杂型基金。   （2）本基金捏有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 趋承基金外，本基金料理东说念主料理的一起基金捏有单只基金不得跳跃被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近如期敷陈表示的范围为准。   （4）本基金不得捏有其他基金中基金。   （5）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规矩的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近如期敷陈披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金资产的比例不跳跃 20%。   （9）本基金每个交游日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，销亡家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹算）                      ，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （11）本基金料理东说念主料理的一起基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，销亡家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹算），不跳跃该证券的 10%。   （12）本基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （13）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （14）本基金捏有的销亡（指销亡信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券范围的 10%。   （15）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 跳跃其各样资产支捏证券共计范围的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资标准，应在评级敷陈发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于顽固运作基金、如期洞开基金等流畅受限基金的比例不得跳跃本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金料理东说念主料理的一起洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳跃该上市公司可流畅股票的 15%。   （21）本基金料理东说念主料理的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。   （22）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得跳跃基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹算。   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外要素致使基金投资不合适前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩 的非凡情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投 资比例不合适上述规矩投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健方法后，则本 基金投资不再受关联限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管规矩。   为珍重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩阻截的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺胁制东说念主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 交加，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。症结关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方或基金托管东说念主关联方料理基金的情况，不属 于前述症结关联交游，然而应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息表示义务。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动适用变更后的法律法例或监管规矩。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准：中债综合指数收益率×90%+中证 800 指数收益率×10%。   中债综合指数由中债金融估值中心有限公司编制，旨在综合反应债券全市集举座价钱和 投资答复情况，该指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有平日的市集代表性。中证 800 指数由中证指数有限公司编制，旨在反应沪深证券市集内大中小市值公司的举座状态，具有 精深的市集代表性和市集影响力。上述两个指数适配合为本基金的功绩比较基准。   如果指数编制机构变更或罢手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代，                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 或由于指数编制方法发生症结变更等原因导致上述指数不宜不竭四肢基准指数，或者市集上 出现愈加稳健用于本基金的功绩基准时，本基金料理东说念主不错依据珍重投资者正当权益的原则， 在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健方法后变更功绩比较基准并实时在 规矩媒介上公告。   （六）风险收益特征   本基金属于债券型基金中基金（FOF），其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混杂型基金，高于货币市集基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将靠近汇率风险、香港市集风险等非凡投 资风险。   （七）基金料理东说念主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样基金份额、有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                  十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游局面的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、资产支捏证券、货币市集用具和银行入款本息、应收 款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在顺服关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应遴聘最近交游日的 报价顺服公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成真正反应公允价值的， 搪塞报价进行疗养，顺服公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中议论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制四肢特征议论。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量捏有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间顺服公允价值。遴聘估值时间顺服公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行疗养并顺服公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及症结变化要素，疗养最近交游市价，顺服公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                    ，及第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），及第估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）交游所上市交游的公开刊行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价交游的债券以估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息四肢估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时间顺服公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，遴聘估值时间顺服公允价值。   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表 估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，应遴聘估值时间顺服其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的销亡股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，遴聘估值时间顺服公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩顺服公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，遴聘估值时间顺服其公允价值。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 时间遴聘第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市集基金，如所投资基金表示份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值 估值；如所投资基金表示万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交游所上市基金估值：   ①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市洞开式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市如期洞开式基金、顽固式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交游型货币市集基金，如所投资基金表示份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金表示万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （3）非凡情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等非凡情况，基 金料理东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后市集环境未发生重 大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发生了症结变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及症结变化要素疗养最近交游 市价，顺服公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基金料理东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分红金额、折算拆分比例、捏仓份额等要素合理 顺服公允价值。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   如果将来关联法律法例或监管规矩对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调 整，本基金将遴聘疗养后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金 份额捏有东说念主大会。   捏有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利息收入。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及的境外 交游局面所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规矩疗养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将 在关联税金疗养日或践诺支付日进行相应的估值疗养。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关联法 律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金资产净值筹算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说光辉，按照基金料理东说念主对基金净值信息的筹算结果对外赐与公布。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （五）估值方法 份额的余额数目筹算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍 五入。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。法律法例或监管部门 另有规矩的，从其规矩。 东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日后 2 个作事日内 对该估值日的基金资产估值后，将各样基金份额净值和各样基金份额累计净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。 金料理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自甘心担的职责。   （六）估值无理的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类 基金份额净值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病变成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的职责东说念主应当对由于该 估值无理遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的奏凯损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理职责方对奏凯损失承担补偿 职责；若估值无理职责方照旧积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值无理的职责方对相关当事东说念主的奏凯损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 估值无理的相关奏凯当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 职责方仍搪塞估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值无理职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值无理职责方。   （4）估值无理疗养遴聘尽量规复至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因顺服 估值无理的职责方。   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估。   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹算出现无理时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 收益时。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 益，已决定蔓延估值；如果出现基金料理东说念主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金料理东说念主 弗成出售或评估基金资产时。 基金料理东说念主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐发   基金净值信息由基金料理东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个 估值日后 2 个作事日内筹算该估值日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值 按规矩赐与公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十）非凡情况的处理 金资产估值无理处理。 第三方机构发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集王法变更等，基金料理东说念主和基金托 管东说念主天然照旧选用必要、稳健、合理的措施进行检查，然而未能发现该无理而变成的基金资 产估值无理、基金份额净值筹算无理，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施削弱或放弃由此变成的影响。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                 十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金料理东说念主可对各样别基金份额分离制定收益分配有磋议，销亡类别内的每一基金份额享有同等 分配权。 具体分配有磋议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分红。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 原份额的捏有期筹算。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行稳健方法后可对基金收益分配原则进行 疗养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分配有磋议   基金收益分配有磋议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有磋议的顺服、公告与实施   本基金收益分配有磋议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 的相关规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为销亡类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务王法》 执行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东说念主的料理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》收效后与基金关联的信息表示 用度。   （5）《基金合同》收效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额捏有东说念主大会用度。   （7）基金的证券账户等关联账户的开户用度、珍重用度。   （8）基金的证券交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、关联账户用渡过火他肖似性质的用度等）                       。   （9）投资其他基金的用度。   （10）基金的银行汇划用度、银行账户珍重用度。   （11）因投资港股通标的股票而产生的各项用度。   （12）按照国度相关规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金料理东说念主料理的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。基金料理东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身料理的基金部分收取料理费。基金料理费的筹算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金料理东说念主料理的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商搞定。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。基金托管东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商搞定。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。销 售服务费筹算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中划 出，经登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等致使无法按时支 付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商搞定。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）-（12）项用度，根据相关法例及相应左券规矩， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的讼师费、验资费、司帐师费和信息表示用度等关联用度。   （4）其他根据关联法律法例及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的名堂。   基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、 基金的召募”中“（十）认购用度”以及“（十二）认购份额的筹算”中的关联规矩。   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调动”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的筹算方式”中的关联规矩。   （三）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩或关联公告。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                  十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按摄影关规矩编制基金司帐报表。 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                  十五、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险料理规矩》、《基金合同》过火他相关规矩。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、完竣性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规矩媒介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金家具的特质等触及基金投资者症结利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法例最大限制地表示影响基金投资者决策的一起事                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息表示及基 金份额捏有东说念主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的， 基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓撮要的信息发生症结变更的，基金料理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、《基金合同》和基金托管左券 登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规矩网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规矩网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日后的 3 个工 作日内，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日各样基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 3 个作事日内，在规矩网站表示半                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规矩网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规矩网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他症结信息”项 下表示该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生症结事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金算帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （5）基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更捏有百分之五以上股权的激动、变更公司的践诺胁制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关联步履受到症结行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺胁制 东说念主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价无理达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并延期办理；   （19）本基金链接发生大都赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等症结事项时；   （22）基金料理东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；   （23）疗养基金份额类别的配置；   （24）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关联信息表示 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开涌现。   基金合同间隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将算帐敷陈教唆性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈中表示本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支捏证券明细。   在季度敷陈中表示本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的 比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规矩媒介表示 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   基金料理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中表示参与港股通交游的关联情况。 金的关联情况并揭示关联风险，具体内容包括：   （1）投资政策、捏仓情况、损益情况、净值表示时分等。   （2）交游及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、料理费、托管 费等，招募说明书中应当列明筹算方法并例如说明。   （3）本基金捏有的基金发生的症结影响事件，如调动运作方式、与其他基金合并、终 止基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。   （4）本基金投资于料理东说念主以及料理东说念主关联方所料理基金的情况。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特意部门及高档料理东说念主 员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息表示内容与 花式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、 更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金算帐敷陈等公开表示的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联报送信 息的真正、准确、完竣、实时。基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外， 还不错根据需要在其他大众媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于规矩媒介表示信息， 况且在不同媒介上表示销亡信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关联规矩。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关联信息：               中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 益，决定蔓延估值； 收益；  （九）法律法例或监管部门对信息表示另有规矩的，从其规矩。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项 审计宗旨。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户各样别的基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况顺服是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额舒服基金合同分红                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 要求的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   侧袋账户变现金项的支付不受招募说明书约定的基金捏有期的限制。特定资产规复流 动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一起完成变现并间隔侧袋机制后，基金料理东说念主实时遴聘合适《证券法》 规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计宗旨。   （八）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 症结影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息表示方式 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金 暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关联信息在如期敷陈中单独进行表示。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、关联规矩不一致的，以届时的法律法 规、关联规矩为准，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健方法后，在对基金份 额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可奏凯对本部天职容进行修改、疗养或补充， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括：   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致 市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的运筹帷幄状态受多种要素影响，如市集、时间、竞争、料理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括：   （1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。   （2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   （3）债券之刊行东说念主出现讲错、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料臆造导 致债券价钱下降的风险。   在市集、个股、个券或被投资基金流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法速即、 低成土产货疗养基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于洞开式基金的非凡要求，本基金必须保捏一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调动”，精致了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错综合利用备用的流动性风险料理用具以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能靠近大都赎回请求被延期办理、赎回请求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、基金估值被暂停、基金遴聘舞动订价等风险。投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精深流动性的金融用具，其中投资于经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产的 80%。一般情况下拟投资资产包括 基金具有较好的流动性，本基金料理东说念主在进行基金的筛选及投资时也会充分议论被投资基 金的流动性，然而在非凡市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金料理 东说念主将根据历史教训和现实条件，制定出现金捏有量的高下限筹备，在该限制范围内进行现 金比例调控或现金与证券的升沉。同期，本基金料理东说念主会进行标的的散播化投资并结合对 各样标的资产的流动性预期合理进行资产配置，以防御流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金料理东说念主不错遴聘以下贱动性风险料理措施：   ①延期办理大都赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理用具，对赎回请求等进行限定疗养， 四肢特定情形下基金料理东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ①延期办理大都赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回 的情形及处理方式”，精致了解本基金延期办理大都赎回请求的情形及方法。   在此情形下，投资者的部分赎回请求可能将被延期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”                              ，精致了解本基金暂停 接受赎回请求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回请求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”                              ，精致了解本基金减速 支付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 精致了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被暂停，或 被减速支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。   当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行疗养，使得市集的冲击成本粗略分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到公正对待。   ⑥中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用阻扰并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调动等业务，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前分和最终变现价钱都具有不顺服性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金定                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 期敷陈中表示敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价 格的承诺，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金料理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理顺服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需议论主袋 账户资产，因此本基金表示的功绩目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在践诺投资操作过程中，基金料理东说念主可能限于常识、时间、教训等要素而影响其对相 关信息、经济风物和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩施展不一定捏续优 于其他品种。   基金料理东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的弃取在很大的进度上依靠了基金的 过往功绩。然而基金的过往功绩往往弗成代表基金将来的施展，是以可能引起一定的风险。   本基金料理东说念主将严实监控标的基金动态和这些基金与其功绩比较基准指数比拟的净值 变化态势，奋发将风险降到最低。   （1）捏有期锁定的风险   本基金对于每份基金份额设定六个月的最短捏有期限。在基金份额的捏有期到期日前 （不含当日），基金份额捏有东说念主弗成对该基金份额提议赎回请求；基金份额的捏有期到期日 起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基金份额提议赎回请求。基金份额捏有东说念主将靠近在六 个月捏有期到期前弗成赎回基金份额的风险。   （2）本基金投资策略私有风险   在资产配置上本基金私有的风险主要来源于以下方面：一是本基金主要投资于经中国 证监会照章核准或注册的公开召募的基金，波折投资于股票市集与债券市集，但资产配置 并弗成实足顽抗市集举座下降风险，基金净值施展因此可能会受到影响。二是由于经济周 期、市集环境、公司治理、轨制开荒等要素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为 组合绩效带来风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关联风险可能奏凯或波折成为本基金的风险。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （1）流动性下降引起的风险：即证券的流动性下降从而给证券捏有东说念主带来损失（如证 券弗成卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予 SPV 在资产支捏证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一起证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成达成其参与证券化交 易所瞻望的投资收益想法的可能性。   （4）SPV 讲错风险：在以债务用具（债券、单据等）四肢证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波 动风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而不 能买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围疗养带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制王法对具体的可投资标的进行疗养，对于调出投资范围的港股，只可卖出弗成买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围疗养，弗成实时买入看好的投资标的，进而错失 投资契机的风险。   （5）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通王法，存在港股通交游日不连贯（如内地市集因休假等原因休市而                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 香港市集照常交游但港股通弗成如常进行交游）                     ，导致基金所捏的港股组合在后续港股通交 易日开市交游中鸠合体现市集反应，变成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所捏港股 组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民 币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港 股后资金弗成实时到账，变成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分配、调动等处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所捏港股通标的股票权益分配、调动、上市公司被 收购等情形或者其他非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调动等情形取得的香港 联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股 通标的股票权益分配、调动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所规矩，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅顺服了“尽量臆造停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务状态在证券简称前加入相应记号（例如，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风 险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所遴聘非量化的退市标准且在上 市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相 对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （9）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限制和 影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动的                       中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 风险。   （10）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东说念主民币的汇率变 化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。东说念主民 币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   关联当事东说念主在业务各要津操作过程中，因里面胁制存在弱势或者东说念主为要素变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、司帐部门诓骗、交游无理、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险胁制关联业务王法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度胁制，由于执行、疗养、暂停该胁制，或该胁制出现非常等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法胁制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金投资公募 REITs 可能靠近以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施名堂，具有权益属性， 受经济环境、运营料理等要素影响，基础设施名堂市集价值及现金流情况可能发生变化， 可能引起公募 REITs 价钱波动，以致存在基础设施名堂遇到极点事件（如地震、台风等） 发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施名堂运营风险。公募 REITs 投资鸠合度高，收益率很猛进度依赖基础设 施名堂运营情况，基础设施名堂可能因经济环境变化或运营不善等要素影响，导致践诺现 金流大幅低于测算现金流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施名堂运营过程中房钱、 收费等收入的波动也将影响基金收益分配水平的自在。此外，公募 REITs 可奏凯或波折对                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 外借款，存在基础设施名堂运筹帷幄不达预期，基金无法偿还借款的风险。   （3）流动性风险。公募 REITs 选用顽固式运作，不通畅申购赎回，只可在二级市集交 易，存在流动性不及的风险。   （4）间隔上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法例或交游所规矩的间隔 上市情形而间隔上市，导致投资者无法在二级市集交游。   （5）税收等政策疗养风险。公募 REITs 运作过程中可能触及基金捏有东说念主、公募基金、 资产支捏证券、名堂公司等多层面税负，如果国度税收等政策发生疗养，可能影响投资运 作与基金收益。   （6）基金份额交游价钱折溢价风险。公募 REITs 根据关联法律法例请求在交游所上市 交游后，在每个交游日的交游时分将根据关联交游王法顺服交游价钱，该交游价钱可能受 基金投资的基础设施名堂运筹帷幄情况、所在行业情况、市集厚谊及供求关系等要素影响；此 外，公募 REITs 还将按照关联业务王法、基金合同约定进行估值并表示基金份额净值等信 息。由于基金份额交游价钱与基金份额净值形成机制以及影响要素不同，存在基金份额交 易价钱相对于基金份额净值折溢价的风险。   （7）公募 REITs 关联法律、行政法例、部门规章、表淘气文献（以下简称法律法例） 和交游所业务王法，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务王法，投 资者应当实时赐与存眷和了解。   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金料理东说念主自 身奏凯胁制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证 其收益或本金安全。 券市集普遍规则等作出的抽象性形容。销售机构根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才略与家具风险之间的匹配测验，投资者应随时存眷本基金风险等第的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金料理东说念主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值荆棘并不预示其将来功绩施展。 基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书            十八、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，                    《基金合同》应当间隔： 不竭的。   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐敷陈。   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 律宗旨书。   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有磋议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例要求的最低 期限。             中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。             中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书           二十、基金托管左券的内容摘抄 基金托管左券的内容摘抄见附件二。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书               二十一、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主和代销机构提供。   基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金料理东说念主根据捏有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金料理东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的关联材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   捏有中国开荒银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资剖析中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的关联左券，接受本公司相关服务要求并办理关联手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调动、贵寓变更、分红方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信花样赢得市集资讯、家具信息、公司动态等服务教唆。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                         中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更正个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。               中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书            二十二、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分离置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。               中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                二十三、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。                                中原基金料理有限公司                                  二〇二四年八月五日                         中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书                         附件一：基金合同摘抄        第一部分    基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织花样：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连络电话：400-818-6666   （二）基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关规矩，基金料理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理。   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分配有磋议。   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与调动等业务请求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的权利。本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基 金料理东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主的利益，根据《基金合同》约定的方式参与所捏有基金 的份额捏有东说念主大会，在奉命本基金的基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下期骗关联投票权 利，本基金料理东说念主需将表决宗旨事前征求基金托管东说念主的宗旨，并将表决宗旨在如期敷陈中予 以表示。本基金料理东说念主不错代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的 基金份额捏有东说念主大会。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履。   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、调动、 非交游过户、收益分配、转托管及如期定额投资等的业务王法。   （17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律法例的关联规矩，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险 状态，选用相应合理的胁制措施。   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关规矩，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产。   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 料理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分离料理，分离记账，进行 证券、基金投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）选用稳健合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹算并公告基金净值信息，顺服基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息表示及敷陈义务。   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定顺服基金收益分配有磋议，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益。   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会。   （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓，保 存期限不低于法律法例规矩的最低年限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，况且保证投资者 粗略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件。   （18）组织并干与基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。   （19）靠近已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并文牍基金 托管东说念主。   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责。                          中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履。   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 料理东说念主承担因召募步履而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册。   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续运筹帷幄（二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成症结损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分离配置账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金坚韧的与基金相关的症结合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说明基金料理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东说念主有未执行《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不低于法 律法例规矩的最低年限；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干与基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，销亡类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会，或者召集基金份额捏有东说念主大会。   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓。   （7）监督基金料理东说念主的投资运作。   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献。   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）存眷基金信息表示，实时期骗权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度。   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的有限职责。   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径。   （7）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利。   （9）顺从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交游及业务王法。   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其真正性。   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分   基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外。   （2）更换基金料理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）调动基金运作方式。   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报标准或销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （8）变更基金投资想法、范围或策略。   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法。   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会。   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就销亡事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取。   （2）加多、减少、疗养本基金份额类别配置，或疗养本基金的申购费率，或调低销售 服务费率，或疗养收费方式。   （3）基金料理东说念主、登记机构、销售机构疗养相关基金认购、申购、赎回、调动、非交 易过户、收益分配、转托管、如期定额投资等业务的王法。   （4）根据关联证券交游所上市交游王法，安排本基金的上市交游事宜。   （5）基金料理东说念主在履行稳健方法后，推出新业务或服务。   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化。   （8）在奉命本基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，基金料理东说念主应现代表本基金份 额捏有东说念主的利益参与本基金捏有的其他基金的基金份额捏有东说念主大会并期骗关联的投票权利。 但基金料理东说念主需将表决宗旨事前征求基金托管东说念主的宗旨，并将表决宗旨在如期敷陈中赐与披 露。本基金料理东说念主不错代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金 份额捏有东说念主大会。   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花样。   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式。   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日。   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点。   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过火连络方式和连络东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主顺服。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合适法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的规矩， 况且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内链接公布关联 教唆性公告，监管机构另有规矩的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文牍不干与收取书面表决宗旨的，不 影响表决着力。   （3）本东说念主奏凯出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主奏凯出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主奏凯出具书面宗旨或授权他东说念主 代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中奏凯出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方 式开会的方法进行。经会议文牍载明，基金份额捏有东说念主也不错遴聘收罗、短信、电话或其他 方式进行表决，或者遴聘收罗、短信、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体 方式由会议召集东说念主顺服并在会议文牍中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩方法顺服和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲解，不然提交合适会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍规矩的书                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会关联 规矩的要求在规矩媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分离捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决。销亡主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的关联规矩以本节非凡约定内容为准，本 节莫得规矩的适用本部分关联约定。   十、基金料理东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决的 极度约定                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基金料理东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主 的利益参与所捏有基金的基金份额捏有东说念主大会，并在奉命本基金份额捏有东说念主利益优先原则的 前提下期骗关联投票权利。基金料理东说念主需将表决宗旨事前征求基金托管东说念主的宗旨，并将表决 宗旨在如期敷陈中赐与表示。投资者捏有本基金基金份额的步履即视为同意本基金料理东说念主直 接参与本基金捏有的基金的基金份额捏有东说念主大会并期骗关联投票权利。法律法例或监管部门 另有规矩的从其规矩。   在奉命本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金料理东说念主可代表本基 金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会，无需事前召开 本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管 理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会。 法律法例或监管部门另有规矩的从其规矩。   十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡奏凯援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行稳健方法和提前公告后， 可对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。               第三部分   基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金料理东说念主可对各样别基金份额分离制定收益分配有磋议，销亡类别内的每一基金份额享有同等 分配权。 具体分配有磋议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 配方式是现金分红。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 原份额的捏有期筹算。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行稳健方法后可对基金收益分配原则进行 疗养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      四、收益分配有磋议      基金收益分配有磋议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有磋议的顺服、公告与实施      本基金收益分配有磋议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为销亡类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务王法》 执行。      七、实施侧袋机制时间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。         第四部分    与基金财产料理、运用相关用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金关联的信息表示费 用。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 券商佣金、关联账户用渡过火他肖似性质的用度等）                       。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金料理东说念主料理的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。基金料理东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身料理的基金部分收取料理费。基金料理费的筹算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金料理东说念主料理的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。基金托管东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。销 售服务费筹算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中划 出，经登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等致使无法按时支 付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据相关法例及相应左券规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失。   基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的规矩。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”                                               ）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证过火他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、政 府支捏债券、政府支捏机构债券、可调动债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行入款、货币市集用具（含同行存单）、债券回购、资产支捏证券以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益类 资产（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%，投资单只 基金的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的混杂型基金是指基金合 同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的混杂型基金，或者根据基金表示的如期 敷陈最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的比例均不低于 60%的混杂型基金。本 基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金资产的比例不跳跃 20%，投资于货币市集 基金占基金资产的比例不跳跃 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例不跳跃 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行稳健方法后，可对本基金的投资比例作念相应疗养。   二、投资限制                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 资产的 80%。其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权 益类资产（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入 上述权益类资产的混杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60% 的混杂型基金，或者根据基金表示的如期敷陈最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产 的比例均不低于 60%的混杂型基金。   （2）本基金捏有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 趋承基金外，本基金料理东说念主料理的一起基金捏有单只基金不得跳跃被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近如期敷陈表示的范围为准。   （4）本基金不得捏有其他基金中基金。   （5）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规矩的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近如期敷陈披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金资产的比例不跳跃 20%。   （9）本基金每个交游日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，销亡家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹算）                      ，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （11）本基金料理东说念主料理的一起基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，销亡家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹算），不跳跃该证券的 10%。   （12）本基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （13）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （14）本基金捏有的销亡（指销亡信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券范围的 10%。   （15）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券共计范围的 10%。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资标准，应在评级敷陈发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于顽固运作基金、如期洞开基金等流畅受限基金的比例不得跳跃本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金料理东说念主料理的一起洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳跃该上市公司可流畅股票的 15%。   （21）本基金料理东说念主料理的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。   （22）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得跳跃基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹算。   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外要素致使基金投资不合适前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩 的非凡情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投 资比例不合适上述规矩投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健方法后，则本 基金投资不再受关联限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管规矩。   为珍重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩阻截的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺胁制东说念主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 交加，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。症结关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方或基金托管东说念主关联方料理基金的情况，不属 于前述症结关联交游，然而应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息表示义务。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动适用变更后的法律法例或监管规矩。              第六部分   基金资产净值的筹算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规矩网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日后的 3 个工 作日内，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日各样基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 3 个作事日内，在规矩网站表示半                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分   基金合同捣毁和间隔的事由、方法以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，                    《基金合同》应当间隔： 不竭的。   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐敷陈。   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 律宗旨书。   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有磋议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例要求的最低 期限。                    第八部分   争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有用的仲裁王法按照普通方法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对 各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭至意、用功、尽责地履行基 金合同规矩的义务，珍重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。            第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各 捏有二份，每份具有同等的法律着力。                          中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                     附件二：基金托管左券摘抄                          一、托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：中原基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织花样：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元   存续时间：100 年   运筹帷幄范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产料理；4、从事特定客户资产料理业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续运筹帷幄                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   运筹帷幄范围：接管公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供看护箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或干与银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、接洽、见证业务； 企业、个东说念主财务照拂人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交游业务；经国 务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。             二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”                                               ）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证过火他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、政 府支捏债券、政府支捏机构债券、可调动债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行入款、货币市集用具（含同行存单）、债券回购、资产支捏证券以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健方法后，可 以将其纳入投资范围。本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不 低于本基金资产的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%， 投资于权益类资产（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%， 投资单只基金的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的混杂型基金是 指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的混杂型基金，或者根据基金披 露的如期敷陈最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的比例均不低于 60%的混杂型 基金。本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金资产的比例不跳跃 20%，投资于                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 货币市集基金占基金资产的比例不跳跃 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比 例不跳跃 50%。每个交游日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行稳健方法后，可对本基金的投资比例作念相应疗养。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资进行监督。 基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 资产的 80%。其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权 益类资产（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入 上述权益类资产的混杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60% 的混杂型基金，或者根据基金表示的如期敷陈最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产 的比例均不低于 60%的混杂型基金。   （2）本基金捏有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 趋承基金外，本基金料理东说念主料理的一起基金捏有单只基金不得跳跃被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近如期敷陈表示的范围为准。   （4）本基金不得捏有其他基金中基金。   （5）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规矩的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近如期敷陈披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金资产的比例不跳跃 20%。   （9）本基金每个交游日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，销亡家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹算）                      ，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （11）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金捏有一家公司刊行的证 券（不包括本基金所投资的基金份额，销亡家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计 算），不跳跃该证券的 10%。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （12）本基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （13）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （14）本基金捏有的销亡（指销亡信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券范围的 10%。   （15）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于销亡原始权益东说念主 的各样资产支捏证券，不得跳跃其各样资产支捏证券共计范围的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资标准，应在评级敷陈发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于顽固运作基金、如期洞开基金等流畅受限基金的比例不得跳跃本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的一起洞开式基金捏有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%。   （21）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的一起投资组合捏有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%。   （22）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得跳跃基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹算。   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外要素致使基金投资不合适前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 的非凡情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投 资比例不合适上述规矩投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健方法后，则本 基金投资不再受关联限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管规矩。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本左券第十五条第（十 一）项基金投资阻截步履进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交游的规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他症结犀利关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的真正性、完竣性、全面性。基金料理东说念主有 职责看护真正、完竣、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐发已驰名单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格奉命了监督经过，基金料理东说念主仍非法进行关联交游，并变成基金资产损失的，由基金 料理东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺胁制东说念主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防御利 益交加。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。症结关联交游应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方或基金托管东说念主关联方料理基金的情况，不属 于前述症结关联交游，然而应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息表示义务。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经安详弃取的、 本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基 金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据市集情况需要 临时疗养银行间债券市集交游敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交游敌手发生交游 前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商搞定。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调 整的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照左券进行结算。基金料理东说念主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交游王法 进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交游 敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值筹算、 基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入顺服、基金收益分配、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的功绩施展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即敷陈中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的文牍》等相关法律法例规矩。 一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布症结音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事解析过之后，基金料理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流畅受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金料理东说念主与承销商坚韧的 销售左券复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、完竣。 变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金料理东说念主对该风险的放弃或防御措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主 经事前书面见告基金料理东说念主，有权回绝执行其相关指示。因回绝执行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权敷陈中国证监会。 东说念主粗略正常查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金料理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担相应法律效率。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违反法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面花样文牍基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书 面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游方法照旧生 效的投资指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通 知基金料理东说念主，并敷陈中国证监会。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应在规矩时天职修起并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有症结非法步履，应实时敷陈中国证监会，同期文牍 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无刚直原理，回绝、遏抑 对方根据本左券规矩期骗监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                    四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 如有非凡情况两边可另行协商搞定。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主在实时履行文牍职责后对 此不承担相应职责，但应给予积极的配合和协助。                五、基金资产净值的筹算和复核   （一）基金资产净值的筹算及复核方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹算。基金份额 净值的筹算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财 产。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其 规矩。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书   基金料理东说念主应每个估值日后 2 个作事日内对该估值日的基金资产估值。但基金料理东说念主根 据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日后 2 个作事日内对该 估值日的基金资产估值后，将各样基金份额净值和各样基金份额累计净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括基金 份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主看护。 基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交游日或一起交游日的基金份额捏有东说念主名册， 基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或回绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔日 等触及到基金症结事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个作事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额捏有东说念主名册，保存期限为不低于法定最低 期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主 名册，应按相关法例规矩各自承担相应的职责。                     七、争议搞定方式   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋搞定，协商、斡旋弗成 搞定的，任何一方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法按普通方法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭至意、用功、 尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，珍重基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度 行政区和台湾地区法律）并从其解释。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书              八、托管左券的变更与间隔  （一）托管左券的变更方法  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规矩有任何交加。基金托管左券的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管左券间隔的情形 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）招募说明书

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